名称:证券业从业人员资格考试一本通 证券发行与承销
作者:郭田勇
出版社:山东人民出版社
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证券业从业人员资格考试一本通 证券发行与承销内容简介
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证券业从业人员资格考试一本通 证券发行与承销部分内容
在金融学研究范畴很有建树,尤其在中国银行业鼎新、经营办理、业务立异,资本市场发展等方面有较深造诣。了解国外投资银行业的发展历史。掌握我国投资银行业务发展过程中刊行监管束度的演变、股票刊行方式的演变、股票刊行定价的变化以及债券办理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。了解企业债券的上市推荐业务资格。
掌握投资银行业务内部控制的整体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解股票承销业务中的不妥行为以及对不妥行为的处罚办法。
了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券刊行上市保荐制度的内容以及中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检杏和现场检查。 中国证券业实行从业人员资格办理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监视下对质券从业人员实施资格办理。凡从事证券业务的专业人员必需具有从业资格和执业证书,因此,能否顺利地通过证券业从业资格考试取得执业资格证书成为广年夜考生进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、年夜型企业团体、财经媒体、政府经济部门工作的关键,可以说,证券业执业资格证书成为广年夜考生谋取“金领”职业的一块“敲门砖”。
郭田勇,中国人平易近银行研究生部金融学博士。现任中央财经年夜学金融学院教授、中央财经年夜学中国银行业研究中心主任,并兼任多项社会职务。第一章 证券经营机构的投资银行业务
第一节本章知识框架和温习提示
一、温习提示
熟悉投资银行业务的含义。近几年在《金融研究》、《国际金融研究》、《鼎新》、《人平易近日报》等国内外报刊颁发各类论文、文章500余篇,并完成《中国货币政策体系的选择》、《中国银行业的综合经营与监管》、《新编中央银行理论与实务》、《开放经济下中国农村金融市场博弈研究》、《郭田勇讲弗里德曼》等..
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