法律风险管理、合规管理的管理目标和管理依据虽然各有侧重，但是其主要的理念、工作内容、工作方法却是高度重叠的，管理的成效也是殊途同归。本书的目的，是结合相关的规则要求、实际案例，以及实际工作经验，为法律风险管理、合规管理的实施和实务操作提供切实可行的解决方案。 任何一个主体都无时无刻不处于某种具体的规则环境之中，当其行为与规则要求不符，便存在基于规则而承担某种不利后果的可能性。由于本书两个领域的风险、管理都是基于规则，因此完全可以合称为规则风险或规则风险管理。 规则风险管理涉及对相关规则的识别、解读以及对风险主体各类行为性质、方式的甄别、归纳，从而以主体、环境、行为三个维度去评价风险，并通过一定的方法衡量出轻重缓急、再结合资源、目标等为需要优先处理的风险设计解决方案。而这些活动的工作内容、工作程序等，正是本书结合实例探讨的内容。 本书的理念，是将规则风险管理落实到企业等社会组织内的制度、流程、文本管理中，以低的成本、高的效率实现全体系、常态化的管理。为此，内容安排上详述了风险识别、风险评估、方案设计、方案执行等环节的操作，可为执业律师以及企业的法务人员、管理人员的相关操作提供行之有效的操作方案，并为相关领域的深入研究打下理论体系基础。为适应《民法典》、新司法解释体系等构成的新规则环境，本书已进行了全面的内容调整。

作者简介："吴江水，1986年毕业于上海华东政法学院后就职于杭州市中级人民法院，自1993年起从事律师工作。中华全国律师协会企业法律顾问委员会副主任、教育委员会委员，中华全国律师协会全国律师执业基础培训指定教材《律师执业基本技能》副主编及“合同业务基本技能”编作者。